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CISI ICWIM 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 資産クラス | 10% | - 債券 - 現金および短期金融市場商品 - デリバティブ - 株式 - 不動産およびオルタナティブ資産 |
| トピック 2: 投資助言業務 | 21% | - ポートフォリオの提案と見直し - 顧客との連絡および文書作成 - 税務の基本原則 - 助言業務のプロセス |
| トピック 3: 生涯にわたる資産設計 | 18% | - 保障と保険による備え - 資産管理と承継対策 - 退職後の生活設計 - 信託および財団の活用 |
| トピック 4: 投資運用 | 15% | - リスクとリターンの概念 - ポートフォリオ構築の理論 - 投資戦略 - 運用実績の測定と評価 |
| トピック 5: 業界における規制 | 10% | - 規制当局と関連規則 - 法令遵守とガバナンス - 顧客の分類と保護 - 金融犯罪の防止 |
| トピック 6: 受託者としての関係性 | 16% | - 義務と責任 - 利益相反の管理 - 顧客ニーズの把握 - リスク評価と適合性の確認 |
| トピック 7: 金融サービス業界 | 16% | - 業界の構造と関係者 - 倫理基準と職業上の行動規範 - 市場の機能と金融商品 - 規制の目的と枠組み |
| トピック 8: 経済学と投資分析 | 10% | - マクロ経済と市場動向 - 投資に関する数学と統計 - 評価手法 - 経済指標と景気循環 |
CISI International Certificate in Wealth & Investment Management 認定 ICWIM 試験問題:
1. In a perfect free market, price is determined by:
A) Consumers who are prepared to shop around
B) Producers manufacturing below marginal cost
C) The interaction of supply and demand curves
D) The government
2. The use of a central counterparty CCP during settlement helps to lower risk because the CCP:
A) Interposes itself between the trade counterparties
B) Uses an electronic book entry transfer process
C) Settles trades on a delivery versus payment basis
D) Makes use of dematerialised stock
3. A fiduciary relationship normally arises between:
A) A head of state and its government
B) A husband and his wife
C) A lawyer and his client
D) A company and its suppliers
4. If a firm operating in a perfect free market is able to make supernormal profit in the short run, what is likely to occur in the long run?
A) Other firms will enter the industry until no economic profit is made
B) It will continue to make supernormal profit
C) The firm will cut its prices until no economic profit is made
D) The government will regulate the market
5. Government spending, that is financed through borrowing, within an expansionary fiscal policy can have the effect of:
A) Lowering interest rates
B) Reducing the money supply
C) Increasing banks' reserves
D) Eliminating private sector spending
質問と回答:
| 質問 # 1 正解: C | 質問 # 2 正解: A | 質問 # 3 正解: C | 質問 # 4 正解: A | 質問 # 5 正解: D |






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