FINRA Uniform Securities State Law Series63

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効率的な学習計画

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ヘルプが無く、全額返金

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series63 試験問題:

1. A broker-dealer of commodity futures contracts has been profiting by trading for its own account either before or after executing a client's trade on the same commodity, depending on which will be most advantageous.
Under the Uniform Securities Act, the broker-dealer is guilty of

A) unauthorized transactions.
B) fraud.
C) churning.
D) nothing. The Uniform Securities Act (USA) deals only with securities, and a commodity futures contract is not a security.

2. The Administrator may not introduce a stop order to deny, revoke, or suspend the effective registration of a security based on facts that were disclosed during the registration process unless he does so within

A) 45 days.
B) 30 days.
C) 1 year.
D) 60 days.

3. Noah Aull is an investment adviser representative with Canto Investment Advisers. A client has called and told Noah that he heard about a firm that had recently completed an IPO at a party he had attended that weekend and instructed Noah to purchase shares of the company, which was now trading on the OTC Bulletin Board. Noah did some research and felt the company was far too risky an investment for this client, so he did not execute the trade. This turned out to be fortunate for his client since the firm became insolvent within six months of its IPO.
Has Noah done anything wrong?

A) Yes. Noah is guilty of misappropriation and could have his license revoked.
B) Yes. Noah is guilty of not following a client's instructions and could have his license revoked.
C) Yes. Noah is guilty of making an unauthorized transaction and could have his license revoked.
D) No. Noah did what he is hired to do-manage his clients' accounts to the best of his ability.

4. The Administrator may require a firm to supply it with any prospectus, pamphlet, advertisement, or other sales literature intended for prospective investors unless the security
I. will be sold only through an investment advisory firm.
II. is a federal covered security.
III. is issued by a state credit union.

A) II only
B) I, II and III
C) II and III only
D) I only

5. Broker-dealer Small & Associates has received a complaint about one of its agents, Mr. Ari Gaunt. Small & Associates is required to

A) immediately forward the complaint to the Administrator of any state in which Mr. Gaunt is a registered agent.
B) call the client who complained and inform him of the disciplinary action that will be taken against Mr.
Gaunt.
C) keep the complaint in Mr. Gaunt's employee file as long as Mr. Gaunt remains employed with the firm.
D) provide the client with a written response to the complaint.

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