NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification - NISM-Series-VII

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NISM NISM-Series-VII 試験シラバストピック:

NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification 認定 NISM-Series-VII 試験問題：

問題 #1

Regarding 'Internal Shortages' within a broker's firm (where a selling client fails to deliver, but the broker has no net obligation to the Clearing Corporation due to an offsetting buy by another client), what is the specific regulatory advice concerning the handling of charges under the 'Direct Pay-out' of securities framework?

A. Internal shortages must be reported to the Exchange, and the trade should be annulled with mutual consent of both clients.
B. The broker must buy the shares from the open market on T+2 and can pass on the purchase cost plus a standard brokerage fee to the defaulting client.
C. The broker should handle such shortages through the process of auction as specified by CCs and is advised not to levy any charges on the client over and above the charges levied by the CCs.
D. The broker is mandated to close out the internal shortage at the highest price of the settlement cycle plus a 5% penalty credited to the Investor Protection Fund.
E. The broker must conduct a private auction among its own clients and can charge a facilitation fee not exceeding 1% of the trade value.

問題 #2

For the purpose of identifying an 'extra-ordinary' dividend (which triggers adjustment in Equity F&O), the declared dividend must be at and above 2% of the market value of the underlying stock. How is this 'market price' specifically defined for the calculation?

A. The closing price of the scrip on the day previous to the date on which the announcement of the dividend is made by the Company after the Board meeting.
B. The closing price of the scrip on the record date fixed for the purpose of dividend payment.
C. The closing price of the scrip on the date of the Annual General Meeting (AGM) where the dividend is approved.
D. The volume-weighted average price (VWAP) of the scrip on the cum-dividend date.
E. The average closing price of the scrip for the last 5 trading days prior to the record date.

問題 #3

To calculate the Adjustment Factor for a **Rights Issue** in the Equity F&O segment, the 'Benefits per share (E)' must first be determined. Which formula correctly represents the calculation of 'E'?

A.

B.

C.

D.

E.

問題 #4

According to the SEBI framework for 'Accredited Investors', which of the following combinations of financial criteria would render an Individual, HUF, or Family Trust eligible to be recognized as an Accredited Investor?

A. Annual Income of INR 1.2 Crore and Net Worth of INR 5.5 Crore, out of which INR 3 Crore is in the form of financial assets.
B. Net Worth of INR 8 Crore, out of which INR 2 Crore is in the form of financial assets.
C. Net Worth of INR 6 Crore with no specific requirement on financial assets.
D. Annual Income of INR 1.8 Crore and Net Worth of INR 3 Crore.
E. Annual Income of INR 90 Lakhs and Net Worth of INR 10 Crore, out of which INR 3 Crore is in the form of financial assets.

問題 #5

A stock broker receives a request from a client to maintain a running account for funds to avoid frequent pay-ins and pay-outs. Regarding the authorization for this running account, which of the following conditions is **MANDATORY** for the broker to accept the request?

A. The authorization automatically allows the broker to transfer funds between different clients to manage temporary shortages.
B. The actual settlement of funds must be done at least once in a financial year.
C. The authorization is valid for a lifetime unless the broker decides to revoke it due to risk management concerns.
D. The authorization can be signed by the Power of Attorney (POA) holder if the client is traveling abroad.
E. The authorization must be signed by the client only and cannot be signed by any Authorized Person or POA holder.

解説：